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原经纪人任职期间违规操作客户证券账户申万宏源一营业部收警示函

来源面目狰狞网

2024-07-05 01:06:39

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近日，江西证监局披露关于对证券有限公司南昌县澄湖北大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。

经查，江西证监局发现申万宏源证券有限公司南昌县澄湖北大道证券营业部原经纪人黄霞在营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。上述行为反映营业部对经纪人的合规管理不到位，违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第三条的规定。

按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定，江西证监局决定对申万宏源证券有限公司南昌县澄湖北大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

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